بعد الخطأ في تقييم “وحدات صندوق الخبير للنمو والدخل” .. تعرف على طريقة التسعير ومتطلبات هيئة السوق المالية في حالة الخطأ

أعلنت شركة الخبير المالية عن خطأ في تقييم وحدات صندوق الخبير للنمو والدخل المتداول يوم الخميس الموافق 27 يوليو، مبينة أن إجمالي الأصول بعد التصحيح 1.08 مليار ريال، وسعر الوحدة 11.34 ريال، مشيرة إلى أن نسبة الخطأ من سعر الوحدة 3.25%، و اكدت الشركة على تعويض جميع مالكي الوحدات المتضررين (بما في ذلك مالكي الوحدات السابقين) عن جميع أخطاء التقييم أو التسعير دون تأخير.

وبحسب المادة الحادية والسبعون من لائحة صناديق الاستثمار يُعَدُّ مشغل الصندوق مسؤولاً عن تقييم أصول الصندوق تقييماً كاملاً وعادلاً، ويجب على مشغل الصندوق تقييم أصول الصندوق العام في كل يوم تعامل في الوقت المحدد في شروط وأحكام الصندوق، وبمدة لا تتجاوز يوماً واحداً بعد الموعد النهائي لتقديم طلبات الاشتراك والاسترداد.

ويجب على مدير الصندوق أن يوثق في شروط وأحكام الصندوق أسس تقييم الوحدات وأي منهجية تقييم حيثما كان ذلك مناسباً،كما يجب عليه التأكد من أن منهجية وإجراءات التقييم تطبق بطريقة عادلة ومتطابقة.

وعلى مدير الصندوق وضع سياسة واضحة للتقييم ونقاطه والتسعير والتعامل في الوحدات، وأن ينص بشكل واضح على هذه السياسة في شروط وأحكام الصندوق. ويجب على مدير الصندوق إقرار طريقة متطابقة لتقييم الوحدات لأغراض تنفيذ طلبات الاشتراك والاسترداد ونقل الملكية.

فيما نصت المادة الثانية والسبعون من اللائحة نفسها والخاصة بتسعير الوحدات على ان يكون مشغل الصندوق مسؤولاً عن حساب سعر وحدات الصندوق العام الذي يشغله، ويُحسب سعر الوحدات لكل من الاشتراك والاسترداد في أي يوم تعامل بناء على صافي قيمة أصول كل وحدة من وحدات الصندوق العام عند نقطة التقييم في يوم التعامل ذي العلاقة.

ويجب على مشغل الصندوق بيان أسعار الوحدات بصيغة تحتوي على أربع علامات عشرية على الأقل، ويجب على مدير الصندوق نشر صافي قيمة أصول كل وحدة في يوم العمل التالي ليوم التعامل وذلك في الموقع الالكتروني لمدير الصندوق وأي موقع آخر متاح للجمهور بحسب الضوابط التي تحددها الهيئة.

وأشارت المادة الثالثة والسبعون من لائحة صناديق الاستثمار الى انه في حال تقييم أصل من أصول الصندوق العام بشكل خاطئ أو حساب سعر وحدة بشكل خاطئ، يجب على مشغل الصندوق توثيق ذلك، ويجب على مشغل الصندوق تعويض جميع مالكي الوحدات المتضررين (بما في ذلك مالكي الوحدات السابقين عن جميع ) أخطاء التقييم أو التسعير دون تأخير.

مبينة أنه يجب على مدير الصندوق إبلاغ الهيئة فوراً عن أي خطأ في التقييم أو التسعير يشكل ما نسبته (0.5%) أو أكثر من سعر الوحدة والإفصاح عن ذلك فوراً في موقعه الإلكتروني وأي موقع آخر متاح للجمهور بحسب الضوابط التي تحددها الهيئة وفي تقارير الصندوق العام التي يُعِدها مدير الصندوق وفقاً للمادة السادسة والسبعين من هذه اللائحة، ويجب على مدير الصندوق أن يقدم في تقاريره للهيئة المطلوبة.