2.25 مليون دولار غرامة على صندوق تحوط نشط بسبب مدفوعات سرية لباحث مجهول

فرضت لجنة الأوراق المالية والبورصات في الولايات المتحدة الأمريكية غرامة على مديري الأموال التابعين لشركة أنسون فاندز مانجمنت وشركة أنسون أدفيسورز إينك، ما مجموعه 2.25 مليون دولار يوم الثلاثاء، متهمة إياهم بإخفاء المدفوعات لناشر مجهول لأبحاث هبوطية.

ووفقاً لما ذكرته “بلومبيرغ”، قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات إن صندوق التحوط الذي أشرفوا عليه حقق أرباحاً بأكثر من 4 ملايين دولار في أواخر عام 2018 من خلال التعاون مع شركة الأبحاث المجهولة في التقارير السلبية ومنشورات وسائل التواصل الاجتماعي، حسبما تناولته “العربية”.

دفعت شركة أنسون للباحث سراً 1.1 مليون دولار بعد نشرها في سبتمبر وأكتوبر من ذلك العام، وفقاً للجنة الأوراق المالية والبورصات. وتقول الجهة التنظيمية إن الدفع تم من خلال طرف ثالث.

ولم تحدد لجنة الأوراق المالية والبورصات هوية شركة الأبحاث، الذي قالت الوكالة إنه انتقد علناً شركة ناماستي تكنولوجيز وشركة إنديا غلوباليزيشن كابيتال في سبتمبر وأكتوبر من ذلك العام. وتتوافق الأشهر والشركات المستهدفة مع المنشورات المتشائمة في ذلك الوقت التي نشرها “أندرو ليفت” من شركة سيتروس للأبحاث، وهو بائع أسهم شهير.

ورفض ليفت، الذي لم تتهمه الجهة التنظيمية بارتكاب أي مخالفات، التعليق. لم تعترف شركة أنسون أو تنكر مزاعم لجنة الأوراق المالية والبورصات في التسوية.

وبدأت جهود واسعة النطاق في الولايات المتحدة لفحص العلاقات بين صناديق التحوط والباحثين المتشككين في زعزعة صناعة الأسهم قبل 3 سنوات حيث شرع المحققون في جمع المعلومات عن عشرات من مديري الأموال والناشطين، بالإضافة إلى المعاملات التي تشمل أكثر من 50 سهماً. في ذلك الوقت، قال أشخاص على علم بالتحقيقات إن السلطات كانت تبحث عن أدلة على أن بائعي الأسهم كانوا يعملون معاً لخفض الأسهم بشكل غير صحيح.

كانت شركة أنسون من بين الأسماء الأقل شهرة التي قيل إنها تواجه تدقيقاً في ذلك الوقت.

وقال مويز كاسام، مؤسس الشركة ومديرها، في بيان إن الآراء المتشائمة بشأن كلتا الشركتين قد تحققت في النهاية. تتداول أسهم الشركات، التي غيرت أسمائها لاحقاً، الآن بأقل من أسعارها في ذلك الوقت. لم يرد المتحدثون باسم الشركات على الرسائل التي تطلب التعليق بعد ساعات العمل العادية.

وقالت الشركة في البيان: “لم يستفد تورط شركة أنسون من مستثمرينا فحسب، بل استفاد أيضاً من السوق الأوسع”. “لم تدع لجنة الأوراق المالية والبورصات أن شركة أنسون قد نشرت أي معلومات خاطئة أو مضللة في السوق، أو انخرطت في تداول غير مناسب أو انتهكت بأي شكل من الأشكال واجبها الائتماني تجاه مستثمريها”.

وهذا يتردد صدى المدافعين الآخرين عن ممارسات بائعي الأسهم الذين يقولون إنه يجب الاحتفاء بهم لمساعدتهم في مراقبة الأسواق، بدلاً من التشهير بهم بسبب إسقاط الأسهم مرتفعة السعر.

ومع ذلك، انتقدت لجنة الأوراق المالية والبورصات شركة أنسون لحذفها تفاصيل رئيسية في اتصالاتها مع المستثمرين المحتملين. وقالت الوكالة إن الشركة كان يجب أن تكشف عن أنها عملت مع باحثين نشطين ودفعت لهم حصة من أرباحها.

وقالت لجنة الأوراق المالية والبورصات في أمر لها: “سجلت شركة أنسون فاندز هذه المدفوعات بشكل غير دقيق على أنها مدفوعات للوسيط الخارجي لمثل هذه الخدمات البحثية، وبذلك انتهكت أحكام دفاتر وسجلات قانون المستشارين”. “علاوة على ذلك، من خلال الفشل في تنفيذ سياساتها المكتوبة فيما يتعلق بدقة السجلات، انتهكت شركة أنسون فاندز قاعدة الامتثال لقانون المستشارين”.